【最新一轮基金投顾资格答辩本周启动,数十家券商分批进行】

钛媒体App 10月19日,最新一轮基金投顾资格申报审核流程进入关键节点。最新获悉,自8月底申报窗口关闭后,券商已陆续接到监管进行基金投顾答辩通知,本周起将分批次进行答辩,答辩券商约数十家。按照流程,监管先对申报材料进行审核,随后组织券商答辩,材料完整性、业务准备充分度和合规记录是审核重点。

答辩环节中,不仅看制度文本是否齐备,业务模式、系统能力、人员配置、风险控制和客户服务安排都会被关注。截至目前,基金投顾试点机构约60家,其中券商29家。(财联社)