陕西能源：中信证券股份有限公司、西部证券股份有限公司关于陕西能源投资股份有限公司保荐总结报告书

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中信证券股份有限公司、西部证券股份有限公司
关于陕西能源投资股份有限公司首次公开发行股票并上市
持续督导保荐总结报告书
保荐人 中信证券股份有限公司（保荐人编号：Z20374000）
西部证券股份有限公司（保荐人编号：Z28461000）
申报时间 2026 年 4 月
一、发行人基本情况
公司中文名称 陕西能源投资股份有限公司
公司英文名称 SHAANXIENERGYINVESTMENTCO.,LTD.
公司简称 陕西能源
证券代码 001286
证券上市时间 2023 年 4 月 10 日
股票上市地点及板块 深圳证券交易所主板
法定代表人 王栋
成立日期 2003 年 9 月 3 日
注册地址 陕西省榆林市高新技术产业园区沙河路 152 号盛高时代写字楼
办公地址 陕西省西安市唐延路 45 号陕西投资大厦
邮政编码 719054
电话 029-63355307
传真 029-63355332
互联网网址 http://www.sxeicl.com/
电子邮箱 SXNY@sxnyvip.com
董事会秘书 徐子睿
二、本次发行情况概述
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2023〕587 号同意注册，并经深圳证券
交易所同意，陕西能源投资股份有限公司（以下简称“发行人”、“陕西能源”、
“公司”或“上市公司”）由主承销商中信证券股份有限公司（以下简称“中信证

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券”或“保荐人”）、西部证券股份有限公司（以下简称“西部证券”或“保荐
人”）于 2023 年 3 月 29 日向社会公众公开发行普通股（A 股）股票 75,000.00 万
股，每股面值 1 元，每股发行价人民币 9.60 元。截至 2023 年 4 月 4 日止，公司共
募集资金 7,200,000,000.00 元，扣除发行费用（不含增值税）365,441,397.11 元，募
集资金净额 6,834,558,602.89 元。
截至 2023 年 4 月 4 日，公司上述发行募集的资金已全部到位，业经大华会计
师事务所（特殊普通合伙）以“大华验字[2023]000172 号”验资报告验证确认。公
司对募集资金采取了专户存储制度。
三、保荐工作概述
（一）尽职推荐阶段
在尽职推荐期间，保荐人中信证券、西部证券按照法律、法规和中国证监会及
深圳证券交易所的有关规定，对发行人进行尽职调查，组织编制申请文件并出具推
荐文件；提交推荐文件后，保荐人主动配合深圳证券交易所、中国证监会的审核，
组织发行人及各中介机构对深圳证券交易所、中国证监会的意见进行反馈答复，按
照要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或核查，并与深圳证券交
易所、中国证监会进行专业沟通，最终顺利完成公司的股票发行和上市工作。
（二）持续督导阶段
保荐人及保荐代表人在履行持续督导职责期间，严格按照《证券发行上市保荐
业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律
监管指引第 13 号——保荐业务》等相关规定，持续督导公司履行规范运作、信守
承诺、信息披露等义务，主要工作包括但不限于：
督导公司完善法人治理结构，有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其
他关联方违规占用公司资源的制度，有效执行并完善防止董事、高级管理人员利用
职务之便损害公司利益的内控制度；
督导公司按照相关法律、法规要求履行信息披露义务，对公司的信息披露文件
进行事前或事后审阅；

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督导公司募集资金使用，持续关注公司募集资金的专户存储、投资项目的实施，
对公司募集资金存放与实际使用情况发表意见；
持续关注公司控股股东、实际控制人、高级管理人员及其他股东等承诺履行情
况；
督导公司有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，严格按照有关
法律法规和公司《关联交易管理制度》对关联交易进行操作和管理、执行有关关联
交易的内部审批程序、信息披露制度及关联交易定价机制；
督导公司遵守《公司章程》《融资与对外担保管理制度》以及中国证监会关于
对外担保行为的相关规定；
定期对公司进行现场检查并出具现场检查报告，对公司董事、高级管理人员、
部分中层以上管理人员及公司控股股东和实际控制人等相关人员进行定期培训；
定期向监管机构报送持续督导工作的相关报告。
四、履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况
保荐人在履行保荐职责期间，公司未发生重大事项并需要保荐人处理的情况。
五、对上市公司配合保荐工作情况的说明和评价
公司对保荐人及保荐代表人在保荐工作中的尽职调查、现场检查、口头或书面
问询等工作都给予了积极的配合，不存在影响保荐工作开展的情形。
在尽职推荐阶段，发行人能够及时向保荐人提供发行所需的文件、材料及相关
信息，并保证所提供的文件、材料、信息的真实性、准确性、完整性，保证不存在
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；发行人能够按照相关法律、法规的要求，积极
配合保荐人的尽职调查工作，按时参加保荐人组织的股票发行上市辅导培训；全面
配合中介机构开展尽职调查。
在持续督导阶段，公司能够根据有关法律、法规及规则的要求规范运作，并及
时、准确地按照要求进行信息披露；对于重要事项，公司能够及时通知保荐人并与

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保荐人沟通，同时应保荐人的要求提供相关文件；公司为保荐人履行持续督导职责
提供了必要的条件和便利。
六、对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价
在证券发行上市期间，公司聘请的证券服务机构根据有关法律法规的规定履行
工作职责、出具相关报告、提供专业意见。
七、对上市公司信息披露审阅的结论性意见
在持续督导期间，保荐人对公司信息披露文件进行了事前或事后审阅，查阅了
上市公司信息披露制度和内幕信息管理制度，抽查重大信息的传递、披露流程文件，
查看内幕信息知情人登记管理情况，查阅会计师出具的内部控制审计报告等，并对
高级管理人员进行访谈。
基于前述核查程序，保荐人认为：本持续督导期内，上市公司已依照相关法律
法规的规定建立信息披露制度并予以执行。
八、对上市公司募集资金使用审阅的结论性意见
经核查，在保荐人履行持续督导职责期间，公司已根据相关法律法规制定了募
集资金管理制度，对募集资金的管理和使用符合中国证券监督管理委员会和深圳证
券交易所的相关规定，不存在重大违法违规情形。
截至 2025 年 12 月 31 日，公司首次公开发行股票并上市项目募集资金已全部
使用完毕。
九、尚未完结的保荐事项
无。
十、中国证监会及交易所要求的其他申报事项
无。

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（本页无正文，为《中信证券股份有限公司、西部证券股份有限公司关于陕西
能源投资股份有限公司首次公开发行股票并上市持续督导保荐总结报告书》之签章
页）
保荐人法定代表人：
张佑君
保荐代表人：
黄 超 李泽由
中信证券股份有限公司
2026 年 5 月 7 日

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能源投资股份有限公司首次公开发行股票并上市持续督导保荐总结报告书》之签章
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保荐人法定代表人：
徐朝晖
保荐代表人：
滕 晶 罗丹弘
西部证券股份有限公司
2026 年 5 月 7 日

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（来源：深圳证券交易所-上市公司公告，2026-05-08）