陕西能源：中信证券股份有限公司、西部证券股份有限公司关于陕西能源投资股份有限公司2025年度保荐工作报告

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中信证券股份有限公司、西部证券股份有限公司
关于陕西能源投资股份有限公司
2025年度保荐工作报告
保荐人名称：中信证券股份有限公司、
西部证券股份有限公司 被保荐公司简称：陕西能源
保荐代表人姓名：黄超、李泽由（中信证券） 联系电话：0755-23835058、
010-60833031
保荐代表人姓名：滕晶、罗丹弘（西部证券） 联系电话：021-68886972
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集
资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关
联交易制度）
是
（2）公司是否有效执行相关规章制度
是，根据陕西能源内部控制评价报告、2025年
度内部控制审计报告，发行人有效执行了相关
规章制度。
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数
保荐人每月查询公司募集资金专户资金变动情
况和大额资金支取使用情况。

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项目 工作内容
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文
件一致
是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0次
（2）列席公司董事会次数 1次
（3）列席公司监事会次数 1次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照深圳证券交易所规
定报送
是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 11次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报告除
外）
（1）向深圳证券交易所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 不适用
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况

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项目 工作内容
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2026年4月17日
（3）培训的主要内容 培训内容主要包括上市公司规范运作和信息披
露、募集资金管理、持续督导重点关注事项、
近期市场监管动态等事项。
11.上市公司特别表决权事项（如有） 不适用
（1）持有特别表决权股份的股东是否持续符合
《股票上市规则》第4.6.3条的要求/《创业板
股票上市规则》第4.4.3条的要求；
不适用
（2）特别表决权股份是否出现《股票上市规
则》第4.6.8条/《创业板股票上市规则》第
4.4.8条规定的情形并及时转换为普通股份；
不适用
（3）特别表决权比例是否持续符合《股票上市
规则》/《创业板股票上市规则》的规定；
不适用
（4）持有特别表决权股份的股东是否存在滥用
特别表决权或者其他损害投资者合法权益的情
形；
不适用
（5）上市公司及持有特别表决权股份的股东遵
守《股票上市规则》第四章第六节/《创业板股
票上市规则》第四章第四节其他规定的情况。
不适用
12.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露
保荐人查阅了公司信息披露文件，投资者关系登记表，
深圳证券交易所互动易网站披露信息，重大信息的传递
披露流程文件，内幕信息管理和知情人登记管理情况，
信息披露管理制度，会计师出具的2025年度内部控制审
计报告，检索公 司舆情报道，对高 级管理人员进行 访
不适用

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事项 存在的问题 采取的措施
谈，未发现公司在信息披露方面存在重大问题。
2.公司内部制度的建
立和执行
保荐人查阅了公司章程及内部制度文件，查阅了公司2025
年度内部控制评价报告、2025年度内部控制审计报告等文
件，对公司高级管理人员进行访谈，未发现公司在公司内
部制度的建立和执行方面存在重大问题。
不适用
3．“三会”运作
保荐人查阅了公司最新章程、三会议事规则及会议材料、
信息披露文件，对高级管理人员进行访谈，未发现公司在
“三会”运作方面存在重大问题。
不适用
4.控股股东及实际控
制人变动
保荐人查阅了公司股东名册、持股比例、最新公司章程、
三会文件、信息披露文件，未发现公司控股股东及实际控
制人发生变动。
不适用
5.募集资金存放及使
用
保荐人查阅了公司募集资金管理使用制度，查阅了募集资
金专户银行对账单和募集资金使用明细账，并对大额募集
资金支付进行凭证抽查，查阅募集资金使用信息披露文件
和决策程序文件，实地查看募集资金投资项目现场，了解
项目建设进度及资金使用进度，取得上市公司出具的募集
资金使用情况报告和年审会计师出具的募集资金使用情况
鉴证报告，对公司高级管理人员进行访谈，未发现公司在
募集资金存放及使用方面存在重大问题。
不适用
6.关联交易
保荐人查阅了公司章程及关于关联交易的内部制度，取得
了关联交易明细，查阅了决策程序和信息披露材料，对关
联交易的定价公允性进行分析，对高级管理人员进行访
谈，未发现公司在关联交易方面存在重大问题。
不适用
7.对外担保
保荐人查阅了公司章程及关于对外担保的内部制度，取得
了对外担保明细，查阅了决策程序和信息披露材料，对高
级管理人员进行访谈，未发现公司在对外担保方面存在重
大问题。
不适用
8.购买、出售资产
保荐人查阅了公司资产购买、出售的内部制度，取得了资
产购买、出售明细，查阅了决策程序和信息披露材料，对
资产购买、出售的定价公允性进行分析，对高级管理人员
进行访谈，未发现公司在购买、出售资产方面存在重大问
题。
不适用

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事项 存在的问题 采取的措施
9.其他业务类别重要
事 项 （ 包 括 对 外 投
资 、 风 险 投 资 、 委
托 理 财 、 财 务 资
助、套期保值等）
保荐人查阅了公司对外投资、风险投资、委托理财、财务
资助、套期保值等相关制度，取得了相关业务协议、交易
明细，查阅了决策程序和信息披露材料，对高级管理人员
进行访谈，未发现公司在上述业务方面存在重大问题。
不适用
10．发行人或者其
聘请的证券服务机
构配合保荐工作的
情况
发行人和会计师配合了保荐人关于公司治理规范运作、募
集资金运用、关联交易和内部控制等事项的访谈，配合提
供了三会运作材料、募集资金运用台账、关联交易明细和
内部控制报告及审计报告等资料。
不适用
11.其他（包括经营
环境、业务发展、
财务状况、管理状
况、核心技术等方
面的重大变化情
况）
保荐人查阅了公司定期报告及其他信息披露文件、财务报
表，查阅了公司董事、监事、高级管理人员名单及其变化
情况，实地查看公司生产经营环境，查阅同行业上市公司
的定期报告及市场信息，对公司高级管理人员进行访谈，
未发现公司在经营环境、业务发展、财务状况、管理状
况、核心技术等方面存在重大问题。
不适用
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
未履行承诺的原
因及解决措施
1．首次公开发行前股东关于首发前所持股份锁定期的承
诺、关于持股意向及减持意向的承诺
是 不适用
2．公司、公司控股股东、董事、监事和高级管理人员关于
招股说明书不存在重大信息披露违法行为的承诺、关于公
司稳定股价的相关承诺
是 不适用
3.公司关于股东信息披露的专项承诺 是 不适用
4.公司实际控制人、董事、高级管理人员关于本次发行摊
薄即期回报的承诺
是 不适用
5.公司控股股东陕投集团关于避免同业竞争、关于规范和
减少关联交易、关于避免资金占用方面的承诺
是 不适用
6.公司控股股东陕投集团关于无重大违法行为、关于社会 是 不适用

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公司及股东承诺事项 是否履行承诺
未履行承诺的原
因及解决措施
保险和住房公积金、关于瑕疵土地、房产的承诺
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和深圳证券
交易所对保荐人或者其保荐的公司
采取监管措施的事项及整改情况
1、中信证券股份有限公司：
2025年1月1日至2025年12月31日，中信证券股份有限公
司作为保荐人受到中国证监会和深圳证券交易所监管措
施的具体情况如下：
2025年6月6日，深圳证券交易所出具《关于对中信证券
股份有限公司的监管函》，上述监管措施认定：中信证
券担任辉芒微电子（深圳）股份有限公司首次公开发行
股票并在创业板上市保荐人，在执业过程中未充分核查
发行人经销收入内部控制的有效性，发表的核查意见不
准确；对发行人及其关联方资金流水核查不到位；未对
发行人生产周期披露的准确性予以充分关注并审慎核
查。深交所对中信证券采取书面警示的自律监管措施。
中信证券在收到上述监管函件后高度重视，采取切实措施进
行整改，提交了书面整改报告，并对相关人员进行了内部追
责。同时，要求投行项目人员严格遵守法律法规、深交所业
务规则和保荐业务执业规范的规定，诚实守信，勤勉尽责，
认真履行保荐职责，切实提高执业质量，保证招股说明书和
出具文件的真实、准确、完整。
2、西部证券股份有限公司：
无。
3.其他需要报告的重大事项 无

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（来源：深圳证券交易所-上市公司公告，2026-05-08）